陆家嘴：陆 家 嘴2002年第三季度报告

1上海陆家嘴金融贸易区开发股份有限公司 2002年第三季度报告 重要提示 本公司董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连带责任。 公司董事姚锡棠因公请假，委托黄锡熊董事出席行使表决权。 公司本季度财务会计报告未经审计。 一、公司基本情况 （一）、公司股票上市交易所：上海证券交易所 股票简称及代码：A股：陆家嘴600663 B股：陆家B股900932 （二）、公司董事会秘书：张日法 联系地址：中国上海市浦东大道981号 电话：86－21－58878888转529 传真：86－21－58764039 电子信箱：rfzhang@ljz.com.cn （三）、主要财务数据和指标（单位：人民币元） 2002年1-9月 净利润(元) 195,362,640.28 扣除非经常性损益后的净利润(元) 162,378,473.49 净资产收益率（全面摊薄）(%) 4.23 每股收益(元/股) 0.105 2002-9-30 2001-12-31 调整后 调整前 股东权益（不包含少数股东权益） 4,620,230,317.70 4,419,993,874.87 4,420,646,123.33 每股净资产 2.47 2.37 2.37 调整后的每股净资产 2.44 2.27 2.27 非经常性损益包括： 营业外收支净额： 549,398.45 股权投资差额摊销： -150,559.65 股权转让收益 32,667,737.76 扣除所得税的影响 -82,409.77 合计 32,984,166.79 2 二、股本变动及主要股东持股情况 (一)股本变动情况 报告期内公司股份总数和股本结构未发生变化 。 (二)主要股东持股情况 报告期末，公司共有股东总数为170974户（其中B股股东63336户） (三)报告期末，公司前十名股东持股情况： 股东名称 期末 持股数 占总股本 比例(%) 股份性质 ①上海陆家嘴（集团）有限公司（授权经营） 1,121,120,000 60.03％ 国家股 ②上海国际信托投资公司 58,800,000 3.15％ 法人股 ③京华山一国际(香港)有限公司 9,772,804 0.52％ 流通股 ④上海陆家嘴(集团)有限公司 8,820,000 0.47％ 法人股 申银万国证券股份有限公司 8,820,000 0.47％ 法人股 ⑤TOYO SECURITIES ASIA LTD. A/C CLIENT 8,803,279 0.47％ 流通股 ⑥NAITO SECURITIES CO.,LTD. 8,488,347 0.45% 流通股 ⑦THE NOMURA SECURITIES CO. LTD. 5,450,785 0.29% 流通股 ⑧HKSBCSB S/A-BANQUE INT.A LUXEMBOURG S/A HSBC GLOBAL 4,349,664 0.23％ 流通股 ⑨WANG SHANG KEE &/OR CHIN WAN LAN 4,090,591 0.22％ 流通股 ⑩SALOMON BROTHERS INTERNATIONAL LIMITED. 3,000,000 0.16％ 流通股 （四）以上法人股东之间不存在关联关系。公司控股股东上海陆家嘴(集团)有限公司是国家股授权经营单位，其所持国家股、法人股股份无质押、冻结或托管情况。 (五)报告期内，公司控股股东未发生变化。 三、经营情况阐述与分析 (一)公司经营情况 公司主营本开发区内土地经营和房产开发业务。 2002年1－9月，公司依照年度经营计划，充分利用房地产市场发展的良好机遇，土地开发经营工作有较大突破，在建房产项目的施工与销售进展顺利。报告期内公司的主要经营情况如下： 1、公司上半年签订的有关土地使用权的转让预约协议，经政府相关部门审核同意批复规划，在三季度已分别签订了正式转让合同；公司土地使用权转让金 3收款工作能严格按照合同履行，其他地块的招商工作也在积极推进过程中。 2、陆家嘴新景园二期预计在年底可完全竣工，目前已实现销售占可预售总量的95 ％；陆家嘴花园二期A区已签订的预售合同占可预售总量的93％，陆家嘴花园二期B区如期在三季度开工建设；爱法新城房产项目已完成工程前期的各项手续，为十月份的正式开工打下了基础。 3、报告期内为保证公司开发地块前期动迁、市政配套工作的顺利推进，公司还分别组建成立了上海陆家嘴金融贸易区开发股份有限公司建设、城建和市政三个分公司，这有利于提高前期开发工作的效率和确保项目的成本控制。 (二)公司投资情况 1、报告期内无募集资金使用情况。 2、报告期内非募集资金使用情况，除投资陆家嘴新景园二期和陆家嘴花园二期正在建设外，为进一步优化公司的产业结构，公司出资900万元完成收购控股股东上海陆家嘴(集团)有限公司所持有的上海浦东陆家嘴软件产业发展有限公司90％的股权，该项目一期已实现完全招商，目前正在实施二期装修工程的设计方案招投标工作。 (三)经营成果及财务状况 1、经营成果 ① 主营业务收入、主营业务利润及净利润增减变化及原因 单位：元 项目 2002年1-9月 2001年1-9月 增减变化幅度(%) 主营业务收入 929,332,405.99 709,784,963.19 30.93% 主营业务利润 251,316,008.72 171,357,527.46 46.66% 净利润 195,362,640.28 92,721,972.39 110.70% 注：主营业务收入与主营业务利润增长较大系公司抓住房地产市场转暖的有利机遇，扩大土地批租与房产销售规模，加快收款进度引起；本期净利润有较大增幅，除上述因素外,本期期间费用有较大幅度下降，本期平安证券股权转让计入投资收益约2178万元亦是主要因素。 ②收益及费用占利润总额的比例 项目 金额(人民币元) 占利润总额的比例(%) 2002年1-9月 2002年1-6月 2002年1-9月 2002年1-6月 增减(%) 主营业务利润 251,316,008.72 131,925,885.69 113.44 153.94 -26.31 其他业务利润 5,645,449.08 4,044,636.39 2.55 4.72 -46.00 期间费用 77,455,166.47 52,363,633.71 34.96 61.10 -42.78 投资收益 41,482,896.31 1,640,006.61 18.72 1.91 878.51 补贴收入 0.00 0.00 营业外收支净额 549,398.45 455,277.05 0.25 0.53 -53.32 利润总额 221,538,586.09 85,702,172.04 100.00 100.00 0.00 4 注：主营业务利润与其他业务利润占利润总额比例的下降主要原因为第三季度主营业务利润有较大幅增长，而期间费用做为半固定成本因素绝对额变化有限，这样导致做为比例基数的利润总额增长幅度大于主营业务利润与其他业务利润的增长幅度。期间费用比例的下降除了上述所述的因素外，本期偿还借款的规模较大，财务费用有较大节约亦有贡献；投资收益的相对比例大幅增加，主要原因一是投资企业效益有所增长，二是本期平安证券股权转让影响投资收益约2178万元；营业外收支虽然有较大比例变化，但本身金额较小，分析略。 ③报告期内，公司无重大季节性收入和支出。 ④报告期内，公司持有平安证券有限责任公司的23688万元股权转让得到证监会批复，并已办理完成了上述股权的变更手续，本期按权益法核算的会计原则计入平安证券1至8月损益调整-1047万元，按转让金额与帐面价值之差计入转让收益3225万元，此事项对本期利润的净影响为2178万元。详细情况见2002年9月26日刊登在上海证券报和香港大公报上的公告。 公司原持有的上海大光明建筑装饰工程有限公司的55％股权，本期收到控股股东6169174.24元股权转让款（详细情况见2002年8月23日刊登在上海证券报和香港大公报上的公告），目前已办理完成相关产权转让手续,按照关联方交易有关会计处理规定计入股权转让收益41万元, 其余溢价部分369万元计入资本公积。 2、财务状况 项目 金额(元) 占总资产的比例(%) 2002-9-30 2001-12-31 期末 年初 增减(%) 货币资金 1,269,144,181.09 1,070,858,332.95 16.62 14.22 16.87 应收帐款 4,863,181.10 36,588,855.10 0.06 0.49 -86.89 其他应收款 229,066,506.87 108,417,905.23 3.00 1.44 108.35 应收补贴款 - - - - 存货 4,908,755,571.84 5,335,594,459.02 64.30 70.87 -9.28 固定资产 77,114,298.21 80,494,777.22 1.01 1.07 -5.53 总资产 7,634,273,670.36 7,528,302,376.39 100.00 100.00 - 注：本期应收帐款的下降是由于本期收到了上期计入的应收房产销售款，其他应收款的比例变动，主要是由于计入了平安证券股权转让应收款项1.17亿元所引起。 3、或有事项与期后事项 ①报告期内公司无重大诉讼、仲裁事项。 ②报告期内本公司担保事项 5本公司为上海中华企业股份有限公司担保，金额 36700万元，期限2001年6月21日至2003年8月22日，此担保为互相展开担保并有对等担保协议。 本公司为上海张江高科技园区开发公司担保，金额40750万元，期限2001年12月21日至2004年12月31日，此担保为互相展开担保并有对等担保协议。 本公司为控股子公司上海陆家嘴金融贸易区联合发展有限公司担保人民币17500万元，此担保为商业性安排。 ③报告期内本公司未发生委托理财事项。 ④关于上海强生出租汽车股份有限公司1229.58万股法人股转让事项，近期公司向股权受让方上海汇浦科技投资有限公司发出了要求终止法人股转让函，公司将依照事项的进展及时公告广大投资者。 4、其他重要事项 ①报告期内，公司与上海陆家嘴弘安实业总公司签署土地开发补偿协议，由上海陆家嘴弘安实业总公司就金杨6－4地块向本公司支付土地开发补偿金522.435万元。详细情况见2002年8月7日刊登在上海证券报和香港大公报上的公告。 ②报告期内，公司出资900万元完成收购控股股东上海陆家嘴集团有限公司所持有的上海浦东陆家嘴软件产业发展有限公司90％的股权，详细情况见2002年8月23日刊登在上海证券报和香港大公报上的公告。 ③ 报告期内，公司与中国平安保险有限公司签署了B1